Setembro de 2025 Atualizações regulatórias do mercado de capitais
23 de setembro de 2025: O Cftc lançou uma iniciativa para explorar garantias tokenizadas em derivados, buscando informações públicas até 20 de outubro como parte de seus esforços de modernização de criptografia.
17 de setembro de 2025: O FCA proposto trazer empresas de criptografia totalmente de acordo com os regulamentos do Reino Unido, adaptando as regras financeiras existentes. Em um novo documento de consulta, a FCA estabeleceu uma estrutura para aplicar os requisitos tradicionais aos negócios de atendimento criptográfico “em uma base proporcional”.
15 de setembro de 2025: As autoridades de mercados financeiros franceses, austríacos e italianos são chamados a uma estrutura mais forte de atendimento de criptografia europeu para melhorar a supervisão, a proteção dos investidores e a competitividade, com base em aulas de mica.
5 de setembro de 2025: O Sec Lançou uma força-tarefa transfronteiriça para direcionar fraudes por empresas listadas no exterior, concentrando-se nos esquemas de “bombear e dump” e escrutínio do gatekeeper.
4 de setembro de 2025: O Cftc concluiu um sprint de execução liderado pelo presidente interino Pham, emitindo seis ordens contra 10 empresas por falhas de conformidade, resultando em US $ 8,3 milhões em penalidades e compromissos de remediação.
4 de setembro de 2025: Japão Agência de Serviços Financeiros (FSA) proposto classificar as criptomoedas como valores mobiliários sob a Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio (FIEA) em uma grande mudança regulatória, com o objetivo de proteger os investidores de varejo e reprimir os operadores não registrados.
3 de setembro de 2025: O Cftc A plataforma de previsão de criptografia limpa foi lançada nos Estados Unidos por meio de uma carta sem ação, permitindo mercados de previsão compatíveis após contratempos anteriores.
2 de setembro de 2025: O Securities and Exchange Board of India (SEBI) Introduziu limites mais rígidos de posição intradiário para negociação de opções de índice. As posições líquidas intradiárias de cada corretor ou entidade nas opções de índice de patrimônio serão limitadas a ₹ 5.000 crore. O limite intradiário bruto permanece ₹ 10.000 crore por direção. O SEBI está determinando as bolsas de valores a tirar pelo menos quatro instantâneos aleatórios de posições intradiárias para aplicar esses limites.
2 de setembro de 2025: Os EUA Sec e Cftc Emitiu uma declaração conjunta esclarecendo que as trocas registradas com elas podem facilitar a negociação de determinados produtos de ativos criptográficos à vista.
Últimas multas e ações de execução
- O Sec acusou um ex -gerente de dois portfólio da Sigma de fraude por manipular modelos de negociação algorítmica para aumentar seu salário, causando US $ 165 milhões em distorções de portfólio de clientes (que a empresa reembolsou aos clientes).
- O Sec e Finra cobraram dois indivíduos em um esquema de ações chinesas de US $ 100 milhões, envolvendo milhões de ações do Ostin Technology Group (OST). No auge, o valor de mercado da OST subiu de US $ 22 milhões para mais de US $ 1 bilhão antes de cair 94%, deixando os investidores de varejo com enormes perdas.
- ASIC anunciou um recorde de 240 milhões de liquidação de AUD com o ANZ Bank por “má conduta generalizada” em suas operações. A ANZ admitiu quatro falhas importantes, incluindo negociações inconcebíveis, solicitações de dificuldades ignoradas, declarações falsas e taxas impróprias.
- O Cftc ordenou que um comerciante do Colorado e seus comerciantes de Flatiron Futures pagassem uma penalidade de US $ 200.000 por falsificação no futuro do índice de ações.
- Três “Finfluencers” da mídia social do Reino Unido fizeram sua primeira aparição em uma repressão liderada pela FCA às promoções financeiras ilegais. Cada um deles foi acusado de promover ilegalmente os investimentos em CFD Forex CFD ao público sem autorização.
- As autoridades suecas prenderam nove pessoas por suspeita de troca de informações privilegiadas antes das ofertas de aquisição para duas empresas listadas em Estocolmo. Os investigadores alegam que os suspeitos negociaram grandes volumes de estoque de petróleo e fortnox da Tethys em 2024-2025 com base em informações vazadas.
- O Cftc Santioned Shinhan Securities Co. US $ 212.500 para negociação ilegal de lavagem no NYMEX. Shinhan concordou em pagar uma penalidade civil de US $ 212.500 e cessar e desistir de mais violações.
- O Sec Anunciou que um júri considerou um indivíduo responsável por fraude de valores mobiliários e comércio manipulador, incluindo o uso do Twitter para promover ações que ele secretamente vendeu com lucro.
- A nova força-tarefa de manipulação de ações da Coréia do Sul invadiu 10 locais e descobriu um esquema de ₩ 100 bilhões (US $ 72 milhões), no qual sete investidores de elite usaram ordens de compra simulada e sincronizaram negociações para inflar um estoque de Kospi, com negociação fina em 21 meses, marcando a primeira vitória da força-tarefa contra runos de bomba e dumpos.
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